云霄| 泽州| 高雄市| 奉贤| 菏泽| 且末| 文昌| 萨嘎| 黄梅| 镇江| 屯留| 都兰| 乌拉特前旗| 富锦| 环县| 迁西| 金塔| 舒兰| 罗山| 五河| 肥西| 秦皇岛| 双柏| 黄陵| 眉县| 平鲁| 开封县| 武当山| 北海| 冷水江| 龙州| 尼玛| 凤翔| 红河| 陈巴尔虎旗| 富顺| 柳城| 南城| 玉龙| 峰峰矿| 富裕| 林周| 香格里拉| 浦东新区| 博白| 杨凌| 伊宁县| 琼结| 大同市| 饶平| 望奎| 马尾| 丰宁| 漯河| 仲巴| 融安| 石龙| 鄂温克族自治旗| 衡阳县| 隰县| 理塘| 阿拉善右旗| 吉木萨尔| 迁安| 林芝县| 鄂托克旗| 嘉荫| 秀山| 佛坪| 珲春| 同仁| 勐腊| 铁力| 贡山| 城阳| 商水| 周至| 汉南| 浪卡子| 察哈尔右翼后旗| 穆棱| 威宁| 泉港| 渑池| 诸城| 宁阳| 霍城| 沂水| 莆田| 镇坪| 烈山| 康保| 蒲县| 武威| 克拉玛依| 新郑| 宁强| 大石桥| 广西| 道孚| 西和| 苏州| 南昌市| 阳西| 四会| 孟村| 宜兰| 昌乐| 盈江| 满城| 拜泉| 册亨| 镇康| 当雄| 濮阳| 盖州| 西盟| 闵行| 新干| 陇川| 民乐| 麻城| 汤原| 牟平| 呼伦贝尔| 普定| 澄迈| 镇平| 红河| 伊春| 汝州| 锦州| 科尔沁左翼后旗| 饶平| 秀屿| 武安| 临汾| 湘潭市| 乡宁| 新乡| 嵩明| 安仁| 永州| 扬州| 于都| 黄岛| 伊宁县| 辽阳市| 科尔沁右翼中旗| 迭部| 长清| 南宫| 永仁| 梅里斯| 道孚| 潮安| 云林| 根河| 周村| 东安| 安乡| 成都| 陆川| 顺义| 洱源| 罗平| 南城| 兴海| 阿克陶| 黑山| 天水| 宾县| 平阴| 克山| 孟州| 铜山| 莘县| 台儿庄| 龙井| 普格| 都江堰| 徐水| 九龙| 桃源| 丰顺| 威宁| 容县| 潼关| 相城| 伊宁市| 德格| 察哈尔右翼前旗| 常熟| 同心| 泸县| 富县| 隆德| 昌都| 孟津| 保亭| 福山| 长阳| 平邑| 通山| 玛曲| 建昌| 潜江| 洪洞| 曲江| 休宁| 公主岭| 容县| 邵武| 龙海| 普陀| 连云区| 顺平| 博兴| 友好| 吉水| 皋兰| 屏南| 勃利| 喀什| 肇庆| 崇州| 清河| 新巴尔虎左旗| 朝天| 花溪| 红原| 大邑| 佛冈| 杞县| 灵山| 安泽| 崇仁| 金塔| 民乐| 浠水| 五莲| 石柱| 芷江| 安乡| 元江| 林周| 迭部| 东西湖| 冠县| 鹿寨| 柘城| 桦甸| 绵阳| 通州| 小河| 沿河| 翼城| 镶黄旗| 庐山| 海丰| 北碚| 鄱阳| 兴仁| 嘉荫| 创业资讯

中华网

设为书签Ctrl+D将本页面保存为书签,全面了解最新资讯,方便快捷。
军事APP
当前位置:财经频道 > 金融新闻页面 > 正文

央行反洗钱下沉:大通证券被罚35万 业绩连年下滑

央行反洗钱下沉:大通证券被罚35万 业绩连年下滑
2019-09-22 04:04:46 中国经营报

原标题:

央行反洗钱“下沉”大通证券“中枪”

易妍君

又一家券商因违反《反洗钱法》而被央行开出了罚单。

日前,中国人民银行大连市中心支行公示的一则行政处罚信息显示,大通证券存在“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”的违规行为,该证券公司及相关责任人员合计被处以35万元罚款。值得注意的是,近两年来,央行对于证券公司反洗钱监管日益趋严,而对于券商而言,搭建反洗钱制度机制仍存难点。

此外,《中国经营报》记者注意到,今年年内,除了被央行处罚,大通证券还因为新三板业务违规、分支营业部违规,分别被两地证监局出具了警示函或是采取了责令改正措施。加之经营业绩连年下滑,大通证券当下面临着双重挑战。其所经历的业绩下滑、内控失察,也是目前中小型券商发展现状的一个缩影。

反洗钱工作存难点

就行业整体情况来看,严监管环境下,一家证券公司存在多项业务违规的情形,并非个案。

同时,央行对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

在此背景下,“回头看”式的监管动作也在增加,过去在业务操作中存在不规范行为的券商一一被处罚。近两年来,很多券商都因为合规管理、反洗钱、投资银行、资产管理或是自营债券交易等业务违规而被采取行政监管措施。

有券商人士向记者指出,行业内处罚案例之所以增加,有一部分原因是,个别券商的业务人员及分支机构主动合规意识不够,对监管形势认识不足,存在重业务发展轻合规、合规制度执行力不强等现象。

关键词:

相关报道:

     

    5G手机价格下探 中国电信称明年上半年降至2000元

    相关新闻

    九道湾社区 河山镇 汤市乡 木荫档 中石村 老店镇 休斯敦 官桥镇 桃花堤大堤桃花园南里
    崔梨沟村山脚 七里墩街道 当阳市 李家沟 荥经县 海虹村 顺德花园 传流店乡 牛皮地
    赵沽里一支路 锦绣家园 西马坊乡 发展大道 青龙桥街道 浠水县 津滨大道陆典庭园单元 文家店镇 东横街 奇莱主山
    https://www.whr.cc/bbsitemap.htm